Asiakkaiden tuntemisvelvoitteeseen liittyvä asiakkaan tunnistaminen ja henkilöllisyyden todentaminen suoritetaan aina CSI-ohjelmiston ulkopuolella. 

CSI-ohjelmistossa voidaan kuitenkin määrittää, minkä tasoinen tunnistus yksittäiseltä asiakkaalta vaaditaan ja miten pitkään sen kuuluu olla voimassa. Näiden tietojen pohjalta ohjelmisto hallinnoi tunnistamisen tilaa ja varmistaa, että toimeksiantoa käsitellään asianmukaisesti niin kauan kuin tunnistus on vielä kesken. 

CSI-ohjelmisto on liitettävissä DOKSiin tai Lundify Compliance -palveluun (aiemmin Due Compliance).

Kummassakin integraatiossa toimeksiantokohtainen tunnistustapahtuma voidaan määrittää käynnistymään automaattisesti KYC-palvelussa silloin, kun uusi toimeksianto avataan CSI-ohjelmistossa. Pelkkä avauspyyntö ei vielä käynnistä tunnistustapahtumaa KYC-palvelussa.

Tunnistamiseen liittyvät toimenpiteet tapahtuvat sen jälkeen KYC-palvelun puolella, mutta käyttäjät voivat seurata tunnistuksen edistymistä CSI-ohjelmistosta käsin. Kun tunnistustapahtuma on valmis KYC-palvelussa ja sen tiedot haettu CSI-ohjelmistoon, tunnistus kuittautuu tehdyksi ja toimeksiannon hoitaminen voi jatkua rajoituksitta. 

CSI:hin siirtyvät ainoastaan tiedot tunnistuksen tilasta, ajankohdasta ja tunnistajasta. Kaikki muu tuntemistieto jää talteen KYC-sovellukseen.

DOKS-integraatio

DOKS-palvelun perusideana on mahdollistaa asiakkaan tunteminen ja jatkuva seuranta. Asiakkaalla voi olla samanaikaisesti sekä matalan että korkean riskin toimeksiantoja, joten sama asiakas on mahdollisesti perustettu DOKSiin useampaankin kertaan. 

Avauspyynnön tai toimeksiannon tallentaminen CSI-ohjelmistoon luo toimeksiannon osapuolille (päämies ja maksajat) ohjelmistoon tunnistustapahtumat, joista toimeksiantoon liittyvät tunnistustapahtumat ovat siirrettävissä DOKSiin. 

DOKS-integraation aktivointi tuo CSI-ohjelmiston tunnistuksia koskevien ikkunoiden valintanauhaan seuraavat toiminnot, jotka ovat DOKSiin rekisteröityjen käyttäjien käytettävissä: 

• "Aloita AML-tarkastus DOKSissa" käynnistää tunnistuksen DOKSissa manuaalisesti, ellei sitä ole määritetty käynnistymään automaattisesti CSI-ohjelmiston asetuksissa. 
• "Avaa DOKSissa" avaa DOKS-palvelun käynnistäen siellä kyseisen asiakkaan haun. 
• "Tarkasta tila DOKSissa" tarkastaa asiakkaan tuntemisprosessin tilan DOKSissa. Jos prosessi on vielä kesken, käyttäjä saa siitä ilmoituksen. Jos tunnistustapahtuma on valmis, integraatio siirtää tiedon valmiista tunnistuksesta CSI-ohjelmistoon.

Hakemalla tunnistusten tilatiedot DOKSista CSI-ohjelmistoon kaikki CSI-käyttäjät näkevät, milloin toimeksiannon vaatimat tunnistustapahtumat ovat valmiit ja toimeksiantoa päästään edistämään. Tunnistamistarpeesta ilmoittavat varoituskolmiot poistuvat tällöin toimeksiannon tiedoista mm. toimeksiantolistoilla. 

Integraatiosta voit lukea lisää "Asiakkaan tunnistaminen CSI-ohjelmistossa, DOKS-integraatio" -liitteestä. Integraation käyttöönottamiseksi: 

1. Ole yhteydessä DOKSiin (asiakaspalvelu@doks.fi) palvelun aktivoimiseksi ja API-avaimen saamiseksi.
2. Pyydä CSI:n asiakastukea (help@csihelsinki.fi) asentamaan ohjelmistoosi DOKS-lisäosa ja tarvittaessa kustomoimaan ohjelmistoon kentät DOKSin asiakas- ja AML-tiedoille.
3. Määritä CSI-ohjelmiston asetuksissa tarvittavat DOKS-integraatioparametrit.